2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题6_第10页

　　171.如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。(　　B

　　【解析】如果可转换债券的市场价格高于转换价值，称为转换升水;如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换贴水。

　　172.资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。(　B)

　　【解析】资金需求者筹集外部资金有两条途径：向银行借款和发行证券。

　　173.上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　B)

　　【解析】公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定，并非直接取消上市资格。

　　174.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。(　B)

　　【解析】代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。

　　175.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。(　B)

　　【解析】原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况。其股份转让分为每周1次、3次和5次三种方式。

　　176.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。(　A)

　　【解析】证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

　　177.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。(　B)

　　【解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

　　178.深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。(　A)

　　【解析】深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。

　　179.深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。(　B)

　　【解析】基日指数应为1000点。

　　180.资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。(　B)

　　【解析】资本损益主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，同时也与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等有很大关系。

　　181.公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。(　B)

　　【解析】公积金转增股本送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。

　　182.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。(　A)

　　【解析】政府债券几乎没有信用风险，长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，主要是对利率风险的补偿，因为长期债券的利率风险大于短期债券。

　　183.债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。(　B)

　　【解析】债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　184.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(　A)

　　【解析】股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金。

　　185.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。(　　B

　　【解析】证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　186.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　B)

　　【解析】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　187.证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。(　A)

　　188.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。(　B)

　　【解析】证券公司对客户融资融券期限不超过6个月。

　　189.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。(B　)

　　【解析】设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币2亿元。

　　190.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。(　A)

　　【解析】建立集中、统一的证券登记结算体制，减少资金占用，降低交易成本，有利于提高市场结算效率.有助于从体制上防范和控制市场风险。

　　191.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。(B　)

　　【解析】证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

　　192.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。(　B)

　　【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。

　　193.《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　B)

　　【解析】《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

　　194.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。(　B)

　　【解析】合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于操纵市场的行为。

　　195.证券公司不得设立独立董事。(　B)

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

　　196.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。(　B)

　　【解析】《证券监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

　　197.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　B)

　　【解析】《证券监督管理条例》第二十四条规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

　　198.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。(　B)

　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

　　199.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　B)

　　【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

　　200.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。(　B)

　　【解析】“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则”属于证监会的职责。