证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：证券市场主体_第9页

　　81、《人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括()。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

　　82、基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。

　　83、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类;或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类，有1年为A类。

　　84、T列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有()。Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ.企业年金基金财产可投资债券回购Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ.企业年金基金财产限于境内投资

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　85、下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：(1)募集的投资资全是人民币而不是外汇。(2)RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

　　86、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

　　87、《人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.非现场检查权

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　88、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.客户信用交易担保资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　89、下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有()。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据《证券市场禁人规定》，被认定为市场禁人者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　90、下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ.教育发展基金Ⅱ.养老保险基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文学奖励基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。Ⅱ项属于社会保险基金。