证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：证券市场主体_第5页

　　41、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

　　A、20人

　　B、40人

　　C、30人

　　D、10人

　　正确答案： C

　　【专家解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

　　42、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A、1万元以上3万元以下

　　B、1万元以上5万元以下

　　C、3万元以上10万元以下

　　D、3万元以上20万元以下

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据《人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　43、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

　　A、10;5

　　B、20;10

　　C、30;10

　　D、30;20

　　正确答案： D

　　【专家解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　44、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。备注:此题2012年旧大纲是20%,2015新大纲是30%,请记住。

　　45、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　46、()应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。

　　A、中国注册会计师协会

　　B、中国银行业协会

　　C、中国资产评估协会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券法》第8条规定，在国家对证券发行.交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。因此，证券业协会是证券业的自律组织。中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。

　　47、在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

　　A、差额结算

　　B、净额结算

　　C、实时结算

　　D、金额结算

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

　　48、中国证券业协会的章程由()制定。

　　A、董事会

　　B、会员大会

　　C、中国证监会

　　D、监察委员会

　　正确答案： B

　　【专家解析】会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。会员大会的职权包括:①制定和修改章程;②审议理事会工作报告和财务报告;③审议监事会工作报告;④选举和罢免会员理事、监事;⑤决定会费收缴标准;⑥决定协会的合并、分立、终止;⑦决定咨询委员会的设立.注销和更名;⑧决定其他应由会员大会审议的事项。

　　49、依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是()。

　　A、国务院国资委

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国银监会

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会职能部门的请求，就是否构成上市公司的收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见，中国证监会依法作出决定。

　　50、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

　　A、国有股减持划入的资金和股权资产

　　B、从2001年起新增发行彩票公益金的80%

　　C、中央财政拨入资金

　　D、用人单位和劳动者缴纳的社会保险费

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定，我国全国社会保障基金的资金来源包括:国有股减持划入的资金和股权资产.中央财政拨入资金.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益。同时，从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。D项属于社会保险基金的资金来源。社会保障基金与社会保险基金是两个不同的概念，但二者共同构成了社保基金。