2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（3完整版）_第3页

　　A. 基金

　　B. 高风险证券

　　C. 股票

　　D. 债券

　　正确答案：B

　　解析：为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

　　24.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

　　A. 公开、公平、公正、守信

　　B. 法制、监管、自律、规范

　　C. 公开、公平、公正、诚信

　　D. 法律、监管、规范、发展

　　正确答案：B

　　解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

　　25.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A. 商业银行

　　B. 证券公司

　　C. 保险公司

　　D. 私募基金

　　正确答案：C

　　解析：保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　26.证券业协会的宗旨之一是发挥( )与证券行业间的桥梁和纽带作用。

　　A. 投资者

　　B. 证券公司

　　C. 社会

　　D. 政府

　　正确答案：D

　　解析：中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

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　　27.企业可以通过( )实现对其他企业的控股或参股。

　　A. 间接投资

　　B. 发行股票

　　C. 股票投资

　　D. 债券投资

　　正确答案：C

　　解析：企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股。

　　28.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上，可以申请股票上市。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 15%

　　D. 5%

　　正确答案：A

　　解析：我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　29.1988年，我国首次通过()方式发行国债。

　　A. 行政分配

　　B. 公开招标

　　C. 承购包销

　　D. 商业银行和邮政储蓄柜台销售

　　正确答案：D

　　解析：1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。

　　30.我国“保监会”是( )的简称。

　　A. 中国保险监督管理委员会

　　B. 中国证券监督管理委员会

　　C. 中国保险监督发展委员会

　　D. 中国保险监督执行委员会

　　正确答案：A

　　解析：我国“保监会”是中国保险监督管理委员会的简称。

　　31.公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后( )个工作日内报中国证监会备案。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 10

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

　　32.根据投资目标的不同，可以把基金分为三类，其中既注重资本增值又注重当期收入的基金可称为( )。

　　A. 收入型基金

　　B. 系列基金

　　C. 平衡型基金

　　D. 增长型基金

　　正确答案：C

　　解析：根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。其中平衡型基金则是既注重资本增值又注重当期收入的基金。

　　33.报价驱动制度是指()。

　　A. 做市商制度

　　B. 集合竞价制度

　　C. 连续竞价制度

　　D. 双向报价制度

　　正确答案：A

　　解析：做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

　　34.以下称为“金边债券”的是( )。

　　A. 政府债券

　　B. 金融债券

　　C. 可转换债

　　D. 公司债券

　　正确答案：A

　　解析：政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

　　35.我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。

　　A. 上海证券交易所;上海证券交易所

　　B. 深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C. 上海证券交易所;深圳证券交易所

　　D. 深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

　　36.证券业协会监事长由( )。