2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（3完整版）_第4页

　　A. 会员大会选举产生

　　B. 中国证监会指定

　　C. 会员单位推荐产生

　　D. 监事会在当选的监事中选举产生

　　正确答案：D

　　解析：中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

　　37.在上市公司增资发行的方式中，(　)是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

　　A. 公开增发

　　B. 定向增发

　　C. 发行可转换公司债券

　　D. 配股

　　正确答案：A

　　解析：

　　38.下列关于资产证券化的说法，错误的是( )。

　　A. 由于混合型证券(具有股权和债券性质)越来越多，干脆用称CBOs概念代指证券化产品

　　B. 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化

　　C. 最早的证券化产品是以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)

　　D. 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化

　　正确答案：A

　　解析：国内融资方通过在国外的特殊目的机构(Special Purpose Vehicles，SPV)或结构化投资机构(Sturctured Investment Vehicles，SIVs)在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化;融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBs);由于混合型证券(具有股权和债权性质)越来越多，干脆用CDOs(Collateralized Debl，Obligations)概念代指证券化产品，并细分为CLOs、CMOs、CBOs等产品。最近几年，还采用金融工程方法，利用信用衍生产品构造出合成CDOs。

　　39.( )负责组织证券公司高级管理人员及其他特定岗位专业人员的资质测试。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 人事部

　　正确答案：C

　　解析：中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

　　40.证券公司从事资产管理业务时，应当具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　正确答案：C

　　解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　41.过户费的一部分属于( )收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　A. 证券业协会

　　B. 证券监督管理委员会

　　C. 证券交易所

　　D. 中国结算公司

　　正确答案：D

　　解析：过户费是股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给中国结算公司的费用。为操作简便，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

　　42.连续竞价阶段，对于委托指令撤销，下列说法正确的是( )。

　　A. 在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

　　B. 在委托未成交前，客户有权变更和撤销委托

　　C. 在委托未成交前，客户有权撤销委托，但不能变更委托

　　D. 在委托未成交前，客户已经发出指令，所以不能变更或撤销委托

　　正确答案：B

　　解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。

　　43.以下挂牌要求最高的是( )。

　　A. 中小企业板块

　　B. 新三板

　　C. 区域股权市场

　　D. 券商柜台市场

　　正确答案：A

　　解析：场外交易市场的特征之一是挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求，更加关注企业的成长性。我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。

　　44.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为( )。

　　A. 社会公众股

　　B. 法人股

　　C. 外资股

　　D. 国家股

　　正确答案：B

　　解析：法人股，是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　45.H股、N股、S股等为( )。

　　A. 境外上市外资股

　　B. 境内上市外资股

　　C. 红筹股

　　D. 社会公众股

　　正确答案：A

　　解析：境外上市外资股可分为H股、N股、S股、L股等。

　　46.( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。