2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（3完整版）_第5页

　　A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：D

　　解析：证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　47.中国人民银行于( )年开始发行中央银行票据。

　　A. 2003

　　B. 2001

　　C. 2007

　　D. 2005

　　正确答案：A

　　解析：中国人民银行于2003年开始发行中央银行票据。

　　48.年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

　　A. 4

　　B. 5

　　C. 6

　　D. 7

　　正确答案：A

　　解析：年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

　　49.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类( )。

　　A. 上市公司和基金

　　B. 证券公司和银行

　　C. 企事业法人和境外投资者

　　D. 机构法人和自然人

　　正确答案：D

　　解析：证券投资者是证券市场的资金提供者，包括机构投资者和个人投资者。

　　50.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

　　A. 传真报价

　　B. 电脑报价

　　C. 口头报价

　　D. 书面报价

　　正确答案：B

　　解析：目前，在我国证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式，实现了无纸化交易。

　　二、组合选择题

　　51.按照产品形态分类，衍生工具包括( )。 Ⅰ.独立衍生工具 Ⅱ.股票衍生工具 Ⅲ.嵌入式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　52.债券风险较小的原因是( )。 Ⅰ.公司破产时债券偿付在前 Ⅱ.债券的市场价格较稳定 Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响 Ⅳ.债券没有固定的期限

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：债券风险相对较小的原因包括：①债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;②清理资产有余额偿还时，债券偿付在前;③在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定。

　　53.港股通股票包括( )。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成份股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成份股Ⅲ.A+H股上市公司的H股 Ⅳ.在联交所以港币以外货币报价交易的股票。

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：D

　　解析：港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的H股。但：(1)在联交所以港币以外货币报价交易的股票不纳入;(2)同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票不纳入;(3)上交所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股不纳入;(4)具有上交所认定的其他特殊情形的股票不纳入。

　　54.可交换公司债券的交割方式有( )。Ⅰ.股票交割Ⅱ.现金交割Ⅲ.混合交割;Ⅳ.虚拟交割

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：可交换公司债券有股票、现金和混合3种交割方式。

　　55.以下选项中，哪些属于债券的基本性质( )。Ⅰ.债券属于有价证券Ⅱ.债券是一种虚拟资本Ⅲ.债券是设权证券Ⅳ.债券是债权的表现。

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　56.股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为( )。Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大Ⅳ.股票价格高，债券价格低。

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：股票风险较大，债券风险相对较小。这是因为：第一，债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。第二，倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。第三，在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。

　　57.可转换债券的主要特征有( )。 Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅳ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券