11、公司合并的种类包括( )。
I .吸收合并
II. 新设合并
III .派生合并
IV. 创设合并
A.I、 III
B.I、 II、 IV
C.II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
12、财务与会计人员禁止从事的行为有( )。
I. 承担与本职岗位有冲突的工作
II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
III. 未经授权动用本单位的资金、财产
IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.I 、III、 IV
B.I 、III
C.II 、IV
D.I 、II 、III 、IV
13、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当( )
I.经国务院证券监督管理机构注册
II.基金行业协会登记
III.基金业协会注册
IV.基金业学会登记
A.III、IV
B.I、II
C.IIV
D.II、III
14、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括( )
I.其生产经营符合国家产业政策
II.发行普通股限于一种，同股同权
III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%
IV发起人在近3年内没有重大违法行为
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、IV
15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。
I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.I II III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
16、发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I. 首次公开发行股票并上市
II. 上市公司发行新股、可转换公司债券
III. 增资扩股
IV. 配股
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 III 、IV
17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。
I .对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.I、 II、 III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 IV
18、集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的( )。
Ⅰ.产品特点
Ⅱ.盈利预期
Ⅲ.投资方向
Ⅳ.风险揭示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
19、发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I. 首次公开发行股票并上市
II. 上市公司发行新股、可转换公司债券
III. 上市公司发行旧股
IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.I 、II、 III
B.I、 III、 IV
C.I 、II 、IV
D.II 、IV
20、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、IV
D.I、 II、 III 、IV
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