2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（八）_第3页

　　1、下列属于证券发行和交易的原则有( )。

　　I 公平

　　II 公正

　　III 公开

　　IV 合理

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I 、II、 III

　　D.II、 III

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　　2、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

　　I. 集中管理原则

　　II. 合法合规原则

　　III. 独立运行原则

　　IV. 统一运行原则

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

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　　3、非法吸收公众存款罪，表述正确的是()。

　　Ⅰ 本罪客观方面表现为非法吸收和变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

　　Ⅱ 本罪主体是一般主体，包括自然人和单位

　　Ⅲ 犯本罪的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅳ 单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员，依照有关规定处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。

　　I. 中国证监会统一印制的申请表

　　II. 企业法人营业执照

　　III. 公司章程

　　IV. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.I、 II、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　5、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。

　　I. 执业注册申请表

　　II. 身份证复印件

　　III. 学历证书复印件

　　IV. 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A.I、 II

　　B.II、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 III 、IV

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　　6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。

　　I. 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　II. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　III. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　IV. 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

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　　7、证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括()。

　　I 系统风险

　　II 政策风险

　　III 经营风险

　　IV 交易风险

　　A.I、 II

　　B.II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　8、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　III. 未依法履行持续督导义务的

　　IV. 采取正当竞争手段进行竞争的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

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　　9、下列属于证券自营业务的禁止行为的是( )。

　　I 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　II委托他人代为买卖证券

　　III将自营业务与代理业务混合操作

　　IV 将自营业务借给他人使用

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

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　　10、下列选项中，属于公开信息的是( )。

　　I .协会会员基本信息

　　II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　III. 会员效力期限内受奖励次数

　　IV. 从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I、 IV

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