2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（八）_第2页

　　11、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。

　　A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

　　B.盈利预测、误导性陈述和遗漏

　　C.虚假记载、误导性陈述和遗漏

　　D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

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　　12、下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是()。

　　A.不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益

　　B.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当给予警告处分

　　D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

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　　13、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

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　　14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　15、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　16、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。

　　A.犯罪主体包括自然人和单位

　　B.犯罪主体是法人

　　C.犯罪主观方面是故意

　　D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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　　17、有限责任公司监事会的职权是( )

　　A. 负责召集股东会，并向股东会报告工作

　　B. 检查公司财务

　　C.执行股东会的决议

　　D.决定公司的经营计划和投资方案

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　　18、期货公司业务实行许可制度，由( )颁发许可证。

　　A.期货业协会

　　B.证监会

　　C.政府部门

　　D.证券监督管理机构

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　　19、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

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　　20、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

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