(11) 下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有( )。
Ⅰ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是公司章程另有规定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权
Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议
Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(12) 下列属于自营业务经营风险的有( )。
Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
(13) 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是( )。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡ
(14)下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向__________其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
(15) 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
Ⅰ.承销方式不同Ⅱ.发行价格的确定方式不同
Ⅲ.认购成功者的确认方式不同Ⅳ.认购方式不同
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
(16) 对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是( )。
Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的.协会应当给予纪律处
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书
A: ⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.保荐人出具的发行保荐书
Ⅲ.证券服务机构出具的有关文件Ⅳ.招股公告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
(18)依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让
Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让
Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
(19) 关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效
Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(20)董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ__________.资本充足
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
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