(1)以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(2) 下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人
Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人
Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(3)甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。
Ⅰ.甲的出质行为有效
Ⅱ.甲的出质行为无效
Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任
Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任
A: ⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: Ⅰ
(4) 投资者买卖证券的基本途径是( )。
Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券
Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅢⅣ
(5)招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中( )。
Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容
Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(6)( )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.期货交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(7) 下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行
Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书
Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
(8)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为( )两个阶段。
Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价
Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
(9) 下列选项中属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅲ.公司分配股利或增资计划
Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅢⅣ
(10) 投资者具有( )的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ.撤销当日有交易行为Ⅱ.撤销当日有申报
Ⅲ.新股申购未到期Ⅳ.因回购或其他事项未了结
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
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