2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（一）_第2页

　　(11) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A: 5亿

　　B: 2亿

　　C: 1亿

　　D: 5000万

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。

　　A: 证监会

　　B: 证券投资基金业协会

　　C: 基金公司会员部

　　D: 证券交易所

查看试题解析 进入焚题库

　　(13)未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

查看试题解析 进入焚题库

　　(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A: 1个月

　　B: 2个月

　　C: 半年

　　D: 周

查看试题解析 进入焚题库

　　(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A: 结果犯

　　B: 预测犯

　　C: 原因犯

　　D: 过程犯

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A: 诚实信用

　　B: 公正

　　C: 公开

　　D: 公平

查看试题解析 进入焚题库

　　(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

　　A: 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　B: 最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均净资产收益率不低于10%

　　D: 最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

查看试题解析 进入焚题库

　　(18)朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

　　C:如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

　　D: 证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任

查看试题解析 进入焚题库

　　(19) 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。

　　A: 备案制

　　B: 审批制

　　C: 标准制

　　D: 注册制

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。

　　A: 中国证券登记结算公司

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证监会

查看试题解析 进入焚题库