2020年证券从业资格证法律法规考点试题（一）_第4页

　　(11) 在证券自营业务中，不得( )。

　　A: 将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　B: 以他人名义开立自营账户

　　C: 使用非自营席位从事证券自营业务

　　D: 超比例持仓或操纵市场

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　　(12) 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　A: 诚实守信

　　B: 勤勉尽责

　　C: 独立客观

　　D: 专业审慎

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　　(13)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。

　　A: 出示警示函

　　B: 责令清理违规业务

　　C: 监督谈话

　　D: 责令改正

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　　(14) 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。

　　A: 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　B:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　C: 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　D: 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

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　　(15) 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

　　A: 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B: 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C: 负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D: 具有证券从业资格

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　　(16) 股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　A: 订立公司章程

　　B: 发起人认购股份和缴纳股款

　　C: 选任董事和监事

　　D: 申请登记注册

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　　(17)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。

　　A: 责令依法处理非法持有的证券

　　B: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C: 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　D: 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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　　(18) 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。

　　A: 规范运作

　　B: 审慎工作

　　C: 信守承诺

　　D: 信息披露

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　　(19) 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的( )。

　　A: 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C: 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D:使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

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　　(20) 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。

　　A: 对合伙企业进行管理

　　B: 对证券交易活动进行管理

　　C: 对证券从业者进行行业限制

　　D: 对会员进行管理

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