2020年证券从业资格证法律法规考点试题（一）_第2页

　　(11) 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

　　A: 《证券公司监督管理条例》

　　B: 《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C: 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D: 《证券公司融资融券业务内部控制指引》

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　　(12) 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

　　A:非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B: 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C: 向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D: 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

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　　（13）国务院证券监督管理机构自受理之日起( 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

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　　(14)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 客户信用交易担保证券账户

　　C: 信用交易证券交收账户

　　D: 信用交易资金交收账户

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　　(15) 负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A: 投资银行

　　B: 商业银行

　　C: 中央银行

　　D: 外资银行

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　　(16) 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 36

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　　(17)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

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　　(18) 证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A: 逐日

　　B: 逐月

　　C: 逐季

　　D: 逐年

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　　(19)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

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　　(20) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 会员

　　B: 期货交易所

　　C: 期货交易公司

　　D: 中国期货业协会

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