2020年证券从业资格证法律法规考点试题（一）_第3页

　　(1)中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。

　　A: 财务顾问及其财务顾问主办人被中圈证监会采取监管措施的

　　B: 在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C: 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D: 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

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　　(2) 下列选项中，属于账户管理内容的有( )。

　　A: 证券账户的合并、挂失补办

　　B: 账户的开立、信息变更、注销

　　C: 账户信息比对与报送

　　D: 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

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　　(3) 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。

　　A: 发起人

　　B: 投资者

　　C: 投资银行

　　D: 资信评级机构

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　　(4) 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　A: 自营业务账户

　　B: 风险限额

　　C: 资产配置

　　D: 席位情况

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　　(5) 下列属于证券金融公司职责的有( )。

　　A: 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　B: 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　C: 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　D: 中国证券业协会确定的其他职责

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　　(6)证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。

　　A: 项目负责人

　　B: 合作内容

　　C: 起止时间

　　D: 版面安排或者节目时间段

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　　(7)根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

　　A: 证券投资经验

　　B: 财产与收入状况

　　C: 风险偏好

　　D: 身份

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　　(8) 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。

　　A: 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B: 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C: 代销、包销的期限及起止日期

　　D: 违约责任

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　　(9) 融资融券业务合同中载明的事项包括( )。

　　A: 融资融券的额度

　　B: 保证金比例

　　C: 担保债权范围

　　D: 融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

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　　(10) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　A: 出具资产托管报告

　　B: 安全保管集合资产管理计划资产

　　C: 执行证券公司的投资或者清算指令

　　D: 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

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