2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（七）_第4页

　　(11) 按照《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。

　　A: 订立章程

　　B: 发起人认购股份

　　C: 募股程序

　　D: 召开创立大会

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　　(12) 期货交易所的会员管理包括( )。

　　A: 会员资格

　　B: 会员的变更

　　C: 会员登记

　　D: 会员关系

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　　(13) 下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。

　　A: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　B: 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D: 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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　　(14) 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

　　A: 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　B: 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　C: 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　D: 募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

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　　(15) 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　A: 抵押融资

　　B: 资金拆借

　　C: 对外担保

　　D: 可能承担无限责任的投资

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　　(16) 我国现行的证券市场法律主要有( )。

　　A: 《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B: 《人民共和国证券法》

　　C: 《人民共和国证券投资基金法》

　　D: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》

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　　(17) 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。

　　A: 即证券公司代理客户买卖证券业务

　　B: 证券公司向客户垫付资金

　　C: 不承担客户的价格风险

　　D: 分享客户买卖证券的差价

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　　(18) 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有( )。

　　A:行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B: 本罪的主体主要是单位

　　C: 行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D: 本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

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　　(19) 证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。

　　A: 必须恪守诚信原则

　　B: 提供充分合理的依据

　　C: 以书面方式特别声明

　　D:所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

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　　(20) 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。

　　A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C: 最近24个月被诫勉谈话的

　　D: 最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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