2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（七）_第2页

　　(11) 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

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　　(12) 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。

　　A:融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D: 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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　　(13)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

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　　(14) 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B: 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C: 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息

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　　(15) 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　A: 客户信用资金台账

　　B: 融券专用证券账户

　　C: 客户信用证券账户

　　D: 客户信用资金账户

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　　(16)收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。

　　A: 定额

　　B: 股份

　　C: 比例

　　D: 约定数额

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　　(17) 客户融资买人证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A: 买券还券

　　B: 直接还券

　　C: 直接还款

　　D: 买券还款

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　　(18) 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )

　　日内。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(19) 证券发行市场又被称为( )。

　　A: 一级市场

　　B: 流通市场

　　C: 二级市场

　　D: 主板市场

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　　(20) 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 50

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