2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（七）_第3页

　　(1) 证券业从业人员的诚信信息包括( )。

　　A: 基本信息

　　B: 奖励信息

　　C: 人员财务信息

　　D: 处罚处分信息

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　　(2) 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的( )等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　A: 风险承受能力

　　B: 投资目标、风险偏好

　　C: 身份、财产和收入状况

　　D: 金融知识和投资经验

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　　(3) 下列属于证券投资顾问服务的是( )。

　　A: 热点分析

　　B: 买卖时机

　　C: 证券选择

　　D: 风险提示

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　　(4) 证券公司代销金融产品，不得有下列( )行为。

　　A: 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C: 与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D:使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

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　　(5) 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　A: 真实

　　B: 准确

　　C: 公正

　　D: 合法

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　　(6)上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 责令改正

　　D: 责令定期报告

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　　(7) 根据《人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。

　　A: 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B: 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C: 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D: 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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　　(8)证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括( )。

　　A: 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　B: 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　C:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　D: 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

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　　(9) 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A: 首次公开发行股票并上市

　　B: 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　C: 股票在二级市场上进行转让

　　D: 中国证监会认定的其他情形

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　　(10) 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　A: 依法设立的验资机构出具的验资证明

　　B:发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　C: 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　D: 公司法定代表人签署的设立登记申请书

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