2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（七）

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　　(1)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

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　　(2) 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　B: 董事会指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C: 公司章程

　　D: 股东的主体资格证明或者自然人身份证明

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　　(3) 证券公司应当按照规定提取( )，用于弥补经营亏损。

　　A: 净资本

　　B: 净利润

　　C: 一般风险准备金

　　D: 税收

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　　(4) 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A: “董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B: “董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C: “投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D: “自营业务部门一董事会一投资决策机构”

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　　(5) 对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A: 拍卖

　　B: 约定竞价

　　C: 分散交易

　　D: 公开的集中竞价交易

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　　(6) 禁止内幕交易的主要措施是( )。

　　A: 严格把关

　　B: 责任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行业自律

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　　(7)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(8) 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A: 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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　　(9)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　A: 投资者

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

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　　(10) 行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

　　A: 股票类

　　B: 债券类

　　C: 金融类

　　D: 证券类

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