(11) 根据《人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。
A:公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力， 财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B:公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C: 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D: 交易所有权决定暂停和终止股票上市
(12) 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
A: 客户身份核实
B: 客户账户变动确认
C: 是否向客户充分揭示风险
D: 是否存在全权委托行为
(13) 证券公司出现重大风险，但具备下列( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A: 财务信息真实、完整
B: 省级人民政府或者有关方面予以支持
C: 整改措施具体，有可行的重组计划
D: 人员变动
(14) 证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B: 将自营业务与代理业务混合操作
C: 从事或参与内幕交易和操纵行为
D: 委托其他证券经营机构代为买卖证券
(15) 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B: 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D: 风险监控人员不得承担客户资金托管业务
(16) 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
A:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B: 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C: 非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D: 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
(17)期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是( )
A: 黄金
B: 原油
C: 农产品
D: 金融工具
(18) 根据《人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
A: 数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B:数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C:数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D:数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
(19) 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A: 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B: 受托从事的介绍业务范围
C: 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D: 交易结算结果查询方式
(20)当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A: 自然人申请变更
B: 法人申请变更
C: 合伙企业申请变更
D: 创业投资企业申请变更
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