2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（六）_第3页

　　(1) 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。

　　A: 风险收益特征

　　B: 基本性质

　　C: 发行依据

　　D: 投资安排

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　　(2) 会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

　　A: 自评

　　B: 他评

　　C: 自评与他评相结合

　　D: 以上均正确

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　　(3) 有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　A: 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　B: 未通过证券从业人员年检

　　C: 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　D: 已取得证券从业资格

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　　(4) 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。

　　A: 明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B: 解释期货交易的方式、流程及风险

　　C: 作获利保证、共担风险等承诺

　　D: 作虚假宣传

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　　(5)对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。

　　A: 取消从业资格

　　B: 处以3万元以上20万元以下的罚款

　　C: 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D: 构成犯罪的，依法追究刑事责任

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　　(6) 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　A: 准确

　　B: 真实

　　C: 公正

　　D: 规范

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　　(7) 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。

　　A: 公开信息

　　B: 封闭信息

　　C: 半公开信息

　　D: 有限公开信息

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　　(8) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。

　　A: 中国证监会统一印制的申请表

　　B: 企业法人营业执照

　　C: 公司章程

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　　(9) 下列属于资金账户管理内容的是( )。

　　A: 证券账户的开户和销户

　　B: 资金账户的开户和销户

　　C: 开通客户交易委托品种

　　D: 证券转托管

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　　(10) 金融期货的主要品种可以分为( )。

　　A: 股指期货

　　B: 金属期货

　　C: 利率期货

　　D: 外汇期货

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