2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（六）_第2页

　　(11)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，　协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

　　A: 金融管理秩序和客户的合法权益

　　B: 复杂客体

　　C: 自然人和单位

　　D: 特殊客体

查看试题解析 进入焚题库

　　(13)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处( )罚金。

　　A: 一万元以上五万元以下

　　B: 两万元以上二十万元以下

　　C: 五万元以上十万元以下

　　D: 十万元以上二十万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　(14)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

查看试题解析 进入焚题库

　　(15)《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) 下列属于基金销售机构的是( )。

　　A: 中国人民银行

　　B: 证券交易所

　　C: 证券投资咨询机构

　　D: 中国证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

　　(17) 发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

　　A: 全面性

　　B: 真实性

　　C: 时效性

　　D: 完整性

查看试题解析 进入焚题库

　　(18) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由国务院制定并颁布的行政法规

　　B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

查看试题解析 进入焚题库

　　(19) 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A: 转入历史记录库的信息不再提供查询

　　B:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

　　C: 客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券

　　D: 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额

查看试题解析 进入焚题库