2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（六）

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　　(1)《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(2)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向( )报告。

　　A: 董事会

　　B: 司法机关

　　C: 所在机构的高级管理人员

　　D: 中国证监会或者中国证券业协会

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　　(3)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

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　　(4) 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。

　　A: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

　　B:证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

　　C:证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

　　D:证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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　　(5)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

　　A: 5

　　B: 50

　　C: 80

　　D: 100

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　　(6) ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A: 非法集资类犯罪

　　B: 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C: 违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D: 欺诈发行股票、债券罪

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　　(7) 证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A: 中介机构

　　B: 证券交易所

　　C: 第三方机构

　　D: 商业银行

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　　(8)下列不属于非法集资特点的是( )。

　　A: 未经有关部门依法批准集资

　　B: 以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　C: 只承诺在一定期限内返还本金

　　D: 向社会公众(不特定对象)筹集资金

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　　(9) 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。

　　A: 账户身份信息变更时客户身份的重新识别

　　B: 营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

　　C: 客户身份持续识别与账户客户信息维护

　　D: 客户账户管理业务的客户身份识别

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　　(10)保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括( )。

　　A: 证券业执业证书

　　B: 保荐代表人的任职机构、职务

　　C: 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　D: 新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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