2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（一）_第4页

　　(11) 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。

　　A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B:单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C:单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　D:与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

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　　(12) ( )应当对月度报告签署确认意见。

　　A: 董事

　　B: 高级管理人员

　　C: 经营管理的主要负责人

　　D: 财务负责人

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　　(13) 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

　　A: 发行股票发行数额在500万元以上的

　　B: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C: 利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D: 转移或者隐瞒所募集资金的

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　　(14) 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

　　A: 合法合规原则

　　B: 集中管理原则

　　C: 独立运行原则

　　D: 岗位分离原则

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　　(15) 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　A: 身份

　　B: 财产与收入状况

　　C: 证券投资经验

　　D: 风险偏好

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　　(16) 下列具有法人资格的有( )。

　　A: 子公司

　　B: 分公司

　　C: 企业财务公司

　　D: 母公司

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　　(17) 投资主办人有( )情形的，不予通过年检。

　　A: 不符合一般证券业从业人员有关规定

　　B: 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　C: 被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

　　D: 3年内没有管理客户委托资产

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　　(18) 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　A: 保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　B: 保荐代表人被注销证券业执业证书

　　C: 保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　D: 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

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　　(19) 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《证券业从业人员资格管理办法》

　　C: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D: 《证券公司合规管理试行规定》

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　　(20) 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。

　　A: 证券账户、结算账户的设立和管理

　　B: 证券的存管和过户

　　C: 证券持有人名册登记及权益登记

　　D: 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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