2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（一）_第2页

　　(11) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

查看试题解析 进入焚题库

　　(12) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A: 70%

　　B: 50%

　　C: 30%

　　D: 10%

查看试题解析 进入焚题库

　　(13) 下列不属于农产品期货的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡胶

　　D: 原油

查看试题解析 进入焚题库

　　(14) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

查看试题解析 进入焚题库

　　(15) 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

　　A: 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B: 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C: 为多个客户办理定向资产管理业务

　　D: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

查看试题解析 进入焚题库

　　(16) 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )一致，并与其具有同等法律效力。

　　A: 利润表

　　B: 资产负债表

　　C: 财务报表

　　D: 招股说明书

查看试题解析 进入焚题库

　　(17)甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，

　　下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

　　A: 乙公司是甲公司的子公司

　　B: 丙公司是甲公司的分公司

　　C: 乙公司具有法人资格

　　D: 丙公司可以领取企业法人营业执照

查看试题解析 进入焚题库

　　(18) 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。

　　A: 风险性

　　B: 收益性

　　C: 保密性

　　D: 被动性

查看试题解析 进入焚题库

　　(19) 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

查看试题解析 进入焚题库

　　(20) 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

　　A: 公司章程

　　B: 公司注册资本

　　C: 出资证明书编号

　　D: 股东的出资日期

查看试题解析 进入焚题库