2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（一）_第3页

　　(1) 证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　A: 法定代表人

　　B: 经营管理的主要负责人

　　C: 全体员工

　　D: 工会代表

查看试题解析 进入焚题库

　　(2) 基金销售机构应当建立完善的( )。

　　A: 基金份额持有人账户

　　B: 资金账户管理制度

　　C: 基金份额持有人资金的存取程序

　　D: 授权审批制度

查看试题解析 进入焚题库

　　(3) 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　A: 证券公司的从业人员

　　B: 保险公司的从业人员

　　C: 期货经纪公司的从业人员

　　D: 基金管理公司的从业人员

查看试题解析 进入焚题库

　　(4) 证券业从业人员不得从事( )。

　　A: 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B:利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C: 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D: 买卖法律明文禁止买卖的证券

查看试题解析 进入焚题库

　　(5) 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。

　　A: 不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B: 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　C: 未通过证券从业人员年检

　　D: 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

查看试题解析 进入焚题库

　　(6) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。

　　A: 已取得证券从业资格

　　B: 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C: 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D: 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

查看试题解析 进入焚题库

　　(7)证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

　　A: 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　B: 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　C: 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　D: 代理投资人从事证券、期货买卖

查看试题解析 进入焚题库

　　(8) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

　　A: 证券交易所

　　B: 中国证监会

　　C: 商业银行

　　D: 证券登记结算机构

查看试题解析 进入焚题库

　　(9) 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　A: 风险承受能力

　　B: 资产与收入状况

　　C: 投资偏好

　　D: 身体状况

查看试题解析 进入焚题库

　　(10) 下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有( )。

　　A: 基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

　　B: 部门基金业务负责人

　　C: 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　D: 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

查看试题解析 进入焚题库