2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（一）

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　　(1)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 1～3

　　B: 2～5

　　C: 3～5

　　D: 1～5

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　　(2) 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　A:建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B:各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C:风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D:根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

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　　(3) 下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　A: 《证券业从业人员资格管理办法》

　　B: 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C: 《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D: 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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　　(4)下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A: 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B: 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C: 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

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　　(5) 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A: 信用交易证券交收账户

　　B: 信用交易资金交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

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　　(6)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A: 3～6个月

　　B: 6～12个月

　　C: 3～9个月

　　D: 3～12个月

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　　(7) 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )　。

　　A: 经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B: 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C:净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D: 中国证监会规定的其他条件

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　　(8)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A: 客户

　　B: 证券公司

　　C: 客户的配偶

　　D: 其他证券公司

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　　(9) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

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　　(10) 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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