2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（三）_第7页

　　一、选择题

　　1.【答案】B。解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。解析：按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的。应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券同样适用。

　　4.【答案】C。解析：中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　5.【答案】B。

　　6.【答案】B。解析：风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

　　7.【答案】C。解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　8.【答案】B。解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。

　　9.【答案】C。解析：监事会不召集和主持股东大会会议的，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　10.【答案】B。

　　11.【答案】A。解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　12.【答案】D。解析：自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。

　　13.【答案】C。解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　14.【答案】D。解析：农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。

　　15.【答案】B。解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】B。解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不得参加资格考试.

　　18.【答案】A。解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　19.【答案】C。解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　20.【答案】C。

　　21.【答案】C。解析：我国封闭式基金的存续期应在 5 年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在 I5 年左右。

　　22.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第 7 条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。

　　23.【答案】B。

　　24.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的 90%。

　　25.【答案】B。解析：易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。

　　26.【答案】D。解析：风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　27.【答案】A。解析：凡根据《基金法》等有关法律法规在人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金.基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。

　　28.【答案】B。解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定.

　　29.【答案】B。解析：证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。

　　30[答案】C。解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。

　　31.【答案】D。解析：D 项属于信息技术系统控制的内容。

　　32.【答案】C。解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须

　　由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。33.【答案】B。

　　34.【答案】D。解析：基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　35.【答案】C。解析：信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

　　36.【答案】D。解析：金融债券存续期间，发行人应当于每年 4 月 30 日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年 7 月 31 日前披露债券跟踪信用评级报告。

　　37.【答案】D。解析：收购期限届满后 15 日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　38.【答案】C。解析：购买、出售的资产在最近 1 个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上，则构成重大资产重组。

　　39.【答案】B。解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　40.【答案】C。解析：当代表基金份额 10%1)2 上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集。

　　41.【答案】C。解析：《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数 3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

　　42.【答案】B。解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第 11 条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　43.【答案】B。解析：基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

　　44.【答案】B。

　　45.【答案】D。

　　46.【答案】C。解析：备查文件包括：(1)发行保荐书;(2)财务报表及审计报告;(3)盈利预测报告及审核报告(如有);(4)内部控制鉴证报告;(5)经注册会计师核验的非经常性损益明细表：(6)法律意见书及律师工作报告;(7)公司章程(草案);(8)中国证监会核准本次发行的文件;(9)其他与本次发行有关的重要文件。

　　47.【答案】C。解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上.并且基金份额持有人人数达到 200 人以上。

　　48. 答案】C。解析：对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由 8～15 名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

　　49. 答案】 。解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的.注册资本最低限额为人民币 5 亿元。

　　50.【答案】A。解析：公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定.由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。

　　二、组合型选择题

　　1.【答案】C。解析：中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

　　2.【答案】A。解析：证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时.同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清中国结算公司的一切债权、债务后.可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

　　3.【答案】C。解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。

　　4.【答案】D。解析：就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

　　5. 答案】 。解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　6.【答案】C。解析：人民币普通股票账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。A 股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　7. 答案】D。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效：约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明。均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效.

　　8.【答案】D。解析：有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的：(2)未按规定完成后续职业培训的;(3)不再符合执业证书取得条件的;(4)未按规定参加年检的;(5)协会规定的其他情形。

　　9.【答案】C。解析：上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近 2 年连续亏损;(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月;(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续 20 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施;(6)出现可能导致公司解散的情形;(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产;(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。

　　10.【答案】C。解析：规定如下：(1)发行人运行 3 年以上的，应披露最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表：运行不足 3 年的.应披露最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。

　　11.【答案】D。解析：有限责任公司的清算组由股东组成，I 正确。清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人。Ⅱ错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。Ⅲ错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。Ⅳ错误。

　　12.【答案】B。解析：四项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

　　13. 答案】B。解析：交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

　　14.【答案】D。解析：常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　15.【答案】D。解析：申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

　　16.【答案】D。解析：资金方面，T 日，中国结算公司上海分公司完成 T 一 1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后.进行 T+0 资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在 T+1 日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下.将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

　　17.【答案】A。解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　18.【答案】D。

　　19.【答案】D。解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

　　20.【答案】B。解析：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于 2006 年 11 月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。

　　21.【答案】A。

　　22. 答案】D。解析：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：(1)证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构;(2)指定商业银行需为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额;(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项;(4)客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理;(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

　　23.【答案】D。解析：Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。

　　24.【答案】C。解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　25.【答案】B。解析：申购资金冻结 3 个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0 日);(2)申购资金冻结、验资及配号(T+1 日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2 日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)结算与登记。

　　26.【答案】A。解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。

　　27.【答案】D。

　　28.【答案】D。解析：1 属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

　　29.【答案】B。

　　30.【答案】B。解析：建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

　　31.【答案】C。解析：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的.需及时报告中国证监会。

　　32.【答案】C。解析：证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金.用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　33.【答案】B。解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

　　34.【答案】A。

　　35.【答案】D。解析：上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告：(3)上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准.但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;(4)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常：(5)公司主要银行账号被冻结;(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;(7)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第 71 条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;(8)中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。

　　36.【答案】C。解析：证券交易所交易异常情况中的无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断：10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报：10%以上的证券中断交易等情形。

　　37.【答案】A。解析：投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券：二是委托经纪商代理买卖证券.

　　38.【答案】C。解析：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价.由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　39.【答案】D。解析：为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。

　　40.【答案】B。

　　41.【答案】D。解析：申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：(1)经营证券经纪业务已满 3 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司：(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上：(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排;(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　42.【答案】A。解析：根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

　　43.【答案】C。解析：股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

　　44.【答案】B。解析：所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　45. 答案】C。解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上.由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位.采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券.

　　46.【答案】B。解析：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户.需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续.

　　47.【答案】A。解析：募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　48.【答案】A。解析：在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当 E1 该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的.以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

　　49.【答案】C。

　　50.【答案】D。解析：Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后.董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

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