2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（三）_第3页

　　41.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。

　　A.发行保荐工作报告

　　B.工作底稿

　　C.发行保荐书

　　D.尽职调查报告

　　43.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?()

　　A.基金管理公司督察长离任

　　B.基金托管部门高级管理人员离任

　　C.基金管理公司董事长和总经理离任

　　D.基金经理离任

　　44.中国证监会依照()的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《行政许可法》

　　C.《基金销售办法》

　　D.《基金运作办法》

　　45.()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国证监会

　　46.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括()。

　　A.证监会核准发行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.发行申请报告

　　D.财务报表及审计报告

　　47.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到()人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.5 亿

　　B.2 亿

　　C.1 亿

　　D.5000 万

　　50.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是()。

　　A.公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C.除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D.公司可以向其他企业投资