2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（三）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题。每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　1.()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.期货交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户

　　Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户

　　Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列选项中。()的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

　　Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高

　　Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列关于证券投资者的描述，正确的有()。

　　Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

　　Ⅱ.法人也可以买卖证券

　　Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

　　Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

　　Ⅰ.以营利为目的的业务

　　Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　Ⅳ.安排证券上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.A 股账户按持有人分为()。

　　Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　Ⅱ.证券公司自营证券账户

　　Ⅲ.一般机构证券账户

　　Ⅳ.自然人证券账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有()。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列()情形之一的，不予通过年检。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的

　　V.协会规定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有()的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。

　　Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

　　Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

　　Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌 2 个月

　　Ⅳ.最近 2 年连续亏损

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露()。

　　Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表

　　Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.某有限责任公司股东会决定解散该公司.该公司下列行为不符合法律规定的有()。

　　Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议

　　Ⅱ.清算组成立 15 日后.将公司解散一事通知了全体债权人

　　Ⅲ.在清理公司财产过程中.清算组发现公司财产仅够清偿 80%的债务，遂通知债权人不再清偿

　　Ⅳ.清算组经职代会同意.决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午 4 点前.申购资金须全部到位

　　Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午 4 点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

　　Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票

　　Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的()。

　　Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例

　　Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.常见的内幕交易包括()。

　　Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

　　Ⅱ.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

　　Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送()。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为()。

　　Ⅰ.T+1 日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户

　　Ⅱ.T+1 日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户

　　Ⅲ.T+0 预交收资金不足时.结算参与人必须在 T+1 日交收截止时点前补入

　　Ⅳ.T 日.进行 T+0 资金预交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.证券交易必须遵循的原则有()。

　　Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则 1V.自主原则

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外 8 股结算会员

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()进行审查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　20.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司()方面进行了规定。

　　Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市

　　Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ