2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（一）_第5页

　　21.从事期货投资咨询业务的人员应( )。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　A。[解析]从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

　　22.证券公司接受( )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　23.王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.是正确的

　　Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

　　Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

　　Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析 1 风险防控需要在投资产品前了解。

　　24.在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以汪券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用-而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　25.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )情形之一的，构成重大资产重组。

　　Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上

　　Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上

　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 6000 万元人民币

　　Ⅳ.购买、出售的资产淨额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 5000 万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过 5 000 万元人民币。

　　26.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续;提供期货行情信息，交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　27.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金收账户。

　　28.下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。

　　Ⅰ.募集资金规模在 50 亿元以下

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于 100 万元人民币

　　Ⅲ.客户人数在 200 人以上

　　Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200 人以下。

　　29.不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于( )。

　　Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%.的，无须取得证券自营业务资格。

　　30.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于 5 人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ+Ⅳ

　　C。[解析]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定;具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估扣内核机制;公司财务会计信息真实、准确、完整;公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人：中国证监会规定的其他条件。

　　31.可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　32.证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。

　　Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

　　Ⅱ.证券投资咨询机构前 5 名股东、前 5 名股东所控股的企业是否持有相关证券

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

　　Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前 3 个工作日内，将本机构及其执业人员前 2 个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前 5 名股东、前 5 名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前 5 位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去 18 个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在冈一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　33.《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%.

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的 5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　34.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前.，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处速法所得 l 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 l倍以上 5 倍以下罚金。

　　35.下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。

　　Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

　　Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　36.证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。

　　Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会

　　Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D，Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　37.证券公司融券，可以使用( )。

　　Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自由证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。

　　38.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　39.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于 1 亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5 年以上

　　Ⅲ。基金募集金额不低于 2 亿元人民币 Ⅳ。基金份额持有人不少于 1 000 人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5 年以上;基金募集金额不低于 2 亿元人民币;基金份额持有人不少于 1 000 人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　40.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。

　　Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》

　　Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　D。[解析]证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。