2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（一）_第3页

　　41.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.50% B.100%

　　C.30% D.500%

　　B。[解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%.。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　42.公开披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管协议 B.基金招募说明书

　　C.股东会决议 D.临时报告

　　C。[解析]《人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　43.《人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。

　　A.私营合伙企业 B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

　　C。[解析]《人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　44.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10 B.7

　　C.5 D.3

　　C.[解析]《人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处 5 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　45.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所 B.证券公司

　　C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

　　D。[解析]《人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　46.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产

　　C.出资 D.银行储蓄存款

　　C。[解析]《人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　47.股东大会一般每( )定期召开一次。

　　A.2 年 B.1 年

　　C.半年 D.1 个月

　　B.[解析]股东大会一般每年定期召开一次。

　　48.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.100 B.150

　　C.200 D.300

　　C。[解析]《人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。

　　49.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.具有证券经纪业务资格

　　D。[解析]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全，内部控制有效。能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近 2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实，，(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。(8)信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(10)中国证监会规定的其他条件。

　　50.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.500 B.300

　　C.100 D.200

　　C。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。