2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（一）_第2页

　　21.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是( )。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

　　D。[解析]《人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故 D 项说法错误。

　　22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1 B.2

　　C.5 D.3

　　D。[解析]保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起 3 年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　23.被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　B。[解析]有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(3)被协会采取纪律处分未满 2 年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　24.客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司 B.商业银行

　　C.证券交易所 D.证券公司

　　B。[解析]《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　25.经纪人的执业行为中，错误的是( )。

　　A.向客户介绍证券公司的基本情况

　　B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.为客户之间的融资提供担保

　　D.不得与客户约定分享投资收益

　　C。[解析]《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　26.证券交易所不得从事( )。

　　A.以营利为目的的业务 B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市 D.提供场内交易平台

　　A。[解析]《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

　　27.余额包销最长不得超过( )。

　　A.1 个月 B.3 个月

　　C.半年 D.l 年

　　B。[解析]《人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选 B。

　　28.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )。

　　A.具备证券从业资格 B.从事证券相关行业 2 年以上

　　C.具有证券专业知识 D.具备行业分析的学科背景

　　D。[解析]《人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故 D 项说法错误。

　　29.有权召集持有人大会的机构是( )。

　　A.基金公司 B，证券公司

　　C.证券交易所 D.基金管理人

　　D。[解析]《人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　30.下列关于从业人员持有股份的规定中。错误的是( )。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　D。[解析]从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故 D 项说法错误。

　　31.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的( )，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.35% B.30%

　　C.20% D.40%

　　A。[解析]《人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　32.公司财产优先支付的是( )。

　　A.普通股股东 B.优先股股东

　　C.债权人 D.员工工资

　　C。

　　33.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是( )。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　D。[解析]《人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故 D 项说法错误。

　　34.从事期货咨询应取得( )。

　　A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格

　　C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格

　　C。

　　35.下列属于证券公司分支机构的是( )。

　　A.清算所 B.交易所

　　C.交割仓库 D.证券投资咨询机构

　　D。[解析]《人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故 D 项正确。

　　36.基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。

　　A.个人 B.基金销售公司

　　C.投资者 D.基金管理公司

　　C。[解析]《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。 (3)投资者利益优先原则。

　　37.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是( )。

　　A.债券发行额不低于人民币 1 000 万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于 1 年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　A。[解析]《人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为 1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5 000 万元。 (3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故 A 项说法错误。

　　38.下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。

　　A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度

　　D。[解析]《人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D 项属于董事会的职权。

　　39.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务 3 年以上 D.具有经管专业本科以上学历

　　D。[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚.(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　40.有限责任公司的权力机构是( )。

　　A.监事会 B.理事会

　　C.董事会 D.股东会

　　D。[解析]《人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。