2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题七_第7页

　　答案及题目解析

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.A根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　2. B《首次公开发行并在创业板上市管理办法》规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不- 致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　3. A《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款: (1) 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。(3) 未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。(4) 违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5) 未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。(6) 违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7) 违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8) 违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。(9) 未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。(11) 未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。(12) 未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

　　4. C《证券 公司代销金融产 品管理规定》第三条证券公司代销金融产品，应当按照 《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请行审批。

　　5.B除法律及行政法规外，证券公司资产管理业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》<证券公司集合资产管理业务实施细则》《证券公司定向资产管理业务实施细则》《证券货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

　　6. A根据《公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　7. B中国证券分析师行业自律组织一中国证券 业协会证券分析师专业委员会的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范。

　　8. D有限合伙人有下列情形之一 的，当然退伙: (1)作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宜告死亡; (2) 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产: (3) 法律规定或者伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格: (4) 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

　　9. c根据《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一 的，为拥有上市公司控制权:①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;⑤中国证监会认定的其他情形。

　　10.c从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　11. B证券管理原则是《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　12.B客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在证券公司确定的指定商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

　　13. A合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;经营投资管理业务达5年以上，最近- -个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　14. A证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。活动。

　　15. D发行人出现下列情形之一 一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格: (1) 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏: (2) 公开发行证券上市当年即亏损:(3) 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　16. A主承销商应当和发行人合理确定剔除最高报价部分后的有效报价投资者数量。首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家:首次公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

　　17. C向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以由出文单位盖章，以保证与原件一致。

　　18 A在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有-定的权利。主要有:①选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。③对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。④证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。⑤寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

　　19. D有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

　　20. D《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

　　21. D根据《人民共和国公司法》的规定:公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

　　22. B根据《合格境内机构投资者境外证券管理试行办法》第三十条，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行: 1交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产; 2、境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量。包括不限于: (1) 寻求最佳交易执行: (2) 力求交易成本最小化; (3) 使用持有人的交易佣金使持有人受益。

　　23. D融资融券业务是指在证交所或国务院批准的其他证交场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营24 A向不特定对 象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　25. A“另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。(2) 投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。(3) 以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4) 另类子公司不得从事投资业务之外的业务。(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

　　26. A监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例山公章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会成员由国有资产监督管理机构委派;但是，董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。

　　27. D人民共和国证券法释义:第190条证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　28. B根据公司法相关规定，该案例中，股东张某为恶意转移资产，该情形下，股东应付连带责任而非有限责任。

　　29. B申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件: 1. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员:同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员:其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格: 2. 有100万元人民币以上的注册资本; 3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设: 4. 有公司章程5.有健全的内部管理制度: 6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

　　30. D基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。

　　31. c证券交易所依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。

　　32. C《证券法》列举了“操纵证券市场”的主要表现形式:“ 禁止任何人以下列手段操纵证券市场: (一) 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量; (二) 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量; (三) 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量; (四) 以其他手段操纵证券市场。’

　　33. C在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人参加投票。

　　34.A分级私募产品，固定收益类产品的分级比例不得超过3:1

　　35. D关于修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的决定，第十三条修改为:“ 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。”

　　36.A待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权。

　　37. D A项，其中，在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并担任召集人;在审计委员会中，至少应有1名独立董事是会计专业人士。BCD三项，发行人审计委员会应主动了解内部审计部门的工作动态，对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向董事会报告。审计委员会应对发行人聘请的审计机构的独立性予以审查,并就其独立性发表意见。会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中。

　　38. D证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　39. B证券投资基金的特点之一是利益共享， 风险共担。即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。

　　40.A流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来30天现金净流出量。

　　41. C违规披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一 条)依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之- -的，应予立案追诉: 1.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的; 2.虚增或者虚减资产达减利润达到当期披露的利润总额30%以到当期披露的资产总额30%以上的; 3.虚增或省成藏上的: 1.未按照规定披露的重大诉讼、件款担保关联交易或者其他项所涉及上的: 5. 致使公司发行的股票、公司的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的:.多次被暂停上市交易的;6致使债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多不符合发行条件的公同、企业编取发行核准并且上市交易的: 7.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的: 8.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的: 9. 其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。主观方面表现为故意，过失不能构成本罪。

　　42. D证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　43. C高级管理人员是指公同的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份A股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系但是，国家控股的企业之间不仅仅因为同受国家控股而具有关联关系。

　　44. D董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

　　45. B申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书②申请公司债券上市的董事会决议:③公司章程:④公司营业执照:⑤公司债券募集办法:公司债券的实际发行数额:⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　46. D证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、 自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公同应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门:涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

　　47. B证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管

　　48 A证券承销业务采取代销或者包销方式。代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式:包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　49. C内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券、或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券等都属于内幕交易行为。

　　50. B根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51. D合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括: (一)名称与类型: (二)规模、投资范围、投资比例; (三) 存续期限; (四) 集合计划份额的面值: (五) 参与本集合计划的最低金额; (六) 集合计划成立的条件和日期: (七) 合同变更的事由、程序。

　　52.A(1)募集(发行)的对象不同:公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。I 包括。(2)募集的方式不同:公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。(3) 信息披露要求不同:公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。(4) 接受的监管要求不同:由于政府对私募基金的监管要求不同，因此，私募基金的投资会更加灵活。(5) 投资限制不同:公募基金在在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。(6) 业绩报酬不同:公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。 对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

　　53. C证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

　　54. D根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取相应的监管措施。

　　55. B根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件:经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形:财务状况良好;客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

　　56.B证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面:①规范性;②服务性;③专业性;④持续性;⑤适用性。

　　57. D证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益;②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　58.C证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

　　59. A根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营帐户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　60. D为鼓励中长期投资，合格境外投资者对于符合办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。61.D证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。证券公司从事客户资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一 签订资产管理合同。证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

　　62. C客户通过专用账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本细则第三十条第-款规定的情形，客户授权证券公司或者资产托管机构查询，证券公司或者资产托管机构应当及时通知客户:未授权证券公司或者资产托管机构查询的，客户应当及时通知证券公司和资产托管机构。

　　63. C国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施: (一) 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、 境内分支机构负责人给予谴责; (三) 责令处分有关责任人员，并报告结果: (四) 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利: (五) 对证券公司进行临时接管，并进行全面核查: (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

　　64. A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

　　65. B违规披露、不披露重要信息罪具有以下构成特征: (一)本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。(二) 本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告严重损害股东或者其他人利益的行为。(三) 本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。(四) 本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业。

　　66. D《证券法》禁止的交易行为: 1. 内幕交易行为; 2. 操纵市场行为; 3. 制造虚假信息行为;4.欺诈客户; 5. 其他禁止行为。

　　67. D证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受-家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。取得证券经纪人证书后， 证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第IV项:“ 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项”考查的是证券经纪人和证券公司授权的范围内执业不得有的行为内容。

　　68. B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。

　　69. D证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银

　　行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　70. D在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现:不保证基金一定有盈利， 也不保证最低收益” 等风险提示。对基金的投资业绩水平进行预测并不科学，应子以禁止。如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，即被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞争。

　　71.A《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于法律、行政法规、部门规章层级的规定。

　　72. c《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　73. c证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

　　74. c金融期货包括货币期货、利率期货和指数期货。与金融相关的期货种类很多，目前已经开发出来的主要有:利率期货、货币期货、股票指数期货、外汇期货、国债期货。

　　75. D全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的。

　　76. D客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　77. D证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　78. D《证 券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的。受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

　　79. D中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》，其中第四条规定:证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。

　　80. D证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　81 A在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、完整、准确。

　　82. C第IV项考的是股东会的职权。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权:但是，公司章程另有规定的除外。有限责任公司设董事会，其成员为3一13人:但是，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理，执行董事的职权由公司章程规定。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1~2名监事，不设监事会。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。董事、高级管理人员不得兼任监事。

　　83.A债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为。当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

　　84. A根据《股票期权交易试点管理办法》的规定，有关主要交易规则包括: (1) 证券公司、期货公司等股票期权经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。(2) 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。证券登记结算机构负责统一为证券 公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。(3)股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证交易所，证券登记结算机构的规定交纳保证金。保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳。证券公司、期货公司等股票期权经营机构向投资者收取的保证金以及投资者存放于经营机构的权利金、行权资金，属于投资者所有，除按照相关规定可划转的情形外，严禁挪作他用。(4)证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。(5)股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。证券公司、期货公司等股票期权经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务。提供协议行权服务的，经营机构应当在经纪合同中对触发条件、行权数量、操作流程以及该项服务可能产生的风险等内容进行详细约定并向投资者作充分说明。(6) 股票期权交易实行当日无负债结算制度证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。投资者应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　85. c证券经纪业务的要素:委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。

　　86. C 1、在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》;《证券法》 未规定的，适用《人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。2、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。3、 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。

　　87. B私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人: (1) 净资产不低于1000万元的单位: (2) 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人，前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者: (1)社会保障基金、企业年金等养老基金， 慈善基金等社会公益基金; (2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; (4) 中国证监会规定的其他投资者。

　　88. A《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近24月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。

　　89. A证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件: (1)公司净资本符合中国证监会的规定; (2) 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度; (3) 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制; (4) 公司财务会计信息真实、准确、完整; (5) 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录; (6) 财务顾问主办人不少于5人; (7)中国证监会规定的其他条件。

　　90. C《证券从业人员执业行为准则》规定， 《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为: (一 ) 挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。(二) 侵占、损害客户的合法权益。(三) 违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。(四)以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(五) 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(六) 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(七) 以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(八) 散布谣言或其他非公开披露的信息。(九) 借职业之便，利用或泄露内幕消息。(十) 为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

　　91. D证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

　　32.C试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。

　　93.B证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　94. D公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人名称等事项。

　　95.B转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　96. D待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券并质押， 故第IV项表述正确。

　　97.C主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　98. C《证券法》第一百八十九条、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。

　　99. B根据《首次公开发行股票上市管理办法》，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。

　　100.A证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

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