2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题七_第3页

　　41.下列关于违规披露、 不披露重要信息罪的说法正确的是( ) 。

　　A.主观要件故意过失均可构成

　　B.犯罪对象仅为公司财务会计报告

　　C.造成股东、债权人直接经济损失数额累计在50万元以上可立案追诉

　　D.公司财务会计报告中将盈利披露为亏损的不构成该罪

　　42. 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　43.根据《公司法》，下列说法错误的是()

　　A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

　　B.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　C.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系;以及可能导致公司利益转移的其他关系

　　4.股份有限公司董事会作出决议，应由( )。

　　A.全体董事的三分之二以上通过

　　B.出席会议的董事三分之二以上通过

　　C.出席会议的董事过半数通过

　　D.全体董事的过半数通过

　　45. 申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.上市报告书

　　B.纳税证明

　　C.公司章程

　　D.申请公司债券上市的董事会决议

　　46. 关于证券经纪人执业行为管理，下列说法错误的是

　　A.证券经纪人在执业过程中发生违法违规行为的，证券公司应当及时向公司住所地和该人员服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告

　　B.证券经纪人涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报

　　C.证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门

　　D.证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当与其解除劳动合同

　　47.证券公司管理敏感信息的基本原则是()，是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　18. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为()方式。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.直销

　　D.助销

　　49.下列属于内幕交易行为的是( ) 。

　　A.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

　　B.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

　　C.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

　　50. 关于非公开募集基金的投资范围，以下说法错误的是( ) 。

　　A.非公开募集基金可以买卖股权

　　B.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

　　C.非公开募集基金可以买卖股指期货

　　D.非公开募集基金可以买卖基金份额