2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题七_第6页

　　91.证券公司从事证券自营业务必须使用( )。

　　I.客户资金

　　II.自有资金

　　III.依法筹集可用于自营的资金

　　IV.转融通资金

　　A.I、II

　　B. II、III、IV

　　C.III、IV

　　D. II、III

　　92.在融资融券业务中， 可充抵保证金证券范围包括( )。

　　I. A股股票

　　II. B股股票

　　III.基金

　　IV.债券

　　A.III、IV

　　B.I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、III

　　93.证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　I.董事

　　II.监事

　　III高级管理人员

　　IV.境内分支机构负责人

　　A.I、III、IV

　　B. I、II、III

　　C.I、II

　　D.II、III、IV

　　94.有限责任公司营业执照应当载明的事项包括()。

　　I.公司名称

　　II.公司的经营范围

　　III各股东出资额

　　IV.法定代表人姓名

　　A.I、III

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　95. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( ) 。

　　I.自有资金和证券

　　II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　IV.通过发行公司债券筹集的资金

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D. I、II

　　96.股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有( ) 。

　　I.标的证券产生的现金红利一并予以质押

　　II.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券并质押

　　III.标的证券产生的现金红利不予以质押

　　IV.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券并质押

　　A.III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III

　　D. I、IV

　　97.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( ) 进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　I.董事

　　II.监事

　　III.高级管理人员

　　IV.其他信息披露义务人

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　98.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括()

　　I.对发行人处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

　　II.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　III.对发行人直接责任人员进行罚款

　　IV.对发行人予以取缔

　　A. I、II

　　B. II、III

　　C. I、II、III

　　D. I、III、IV

　　99. 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当具备的条件有( )。

　　I.是依法设立并合法续存的股份有限公司

　　II.是依法设立并合法续存的有限责任公司

　　III.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外

　　IV.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　100. 证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括()。

　　I.客户资产管理业务资质

　　II.管理能力和业绩

　　III.市场风险

　　IV.法律风险

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV