2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第8页

　　I .非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　II.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的

　　IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】A

　　IV 项属于擅自公开发行证券的待征;I、II、III 项属于变相公开发行证券的特征。

　　第 71 题

　　经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )。

　　I .证券经纪业务

　　II. 证券投资咨询业务

　　III. 证券承销与保荐业务

　　IV.证奍资产管业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务证券经纪;证券投资笔 询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其它证券业务。

　　第 72 题:(本题 1 分)

　　信息公开的内容包括( )。

　　I .上市公告书

　　II.中期报告

　　III.年度报告

　　IV.临时报告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　第 73 题

　　证券自营业务禁止的行为包括( )。

　　I . 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　II. 将代理业务与自营业务混合操作

　　III. 将自营账户借给他人使用

　　IV. 以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　第 74 题;(本题 1 分)

　　三公原则是指( )。

　　I. 公开原则

　　II .公平原则

　　III. 公正原则

　　IV. 公示原则

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券发行和交易的“三公”原则公开、公平、公正原则。

　　第 75 题

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括()

　　I . 上证 180 指数

　　II. 上证综合指数

　　III. 上证 50 指数

　　IV. 上证 380 指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括上证 180 指数、上证 50 指数、上证

　　380 指数

　　第 76 题

　　诚信信息中的基本信息通过( )采集。

　　I . 协会会员信息管理系统

　　II. 协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 77 题;

　　根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　I .将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

　　II .侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　“从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动”属于禁止行为，拒绝是正 确的。其他各项都属于禁止行为

　　第 78 题

　　下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托价格

　　II.委托方式

　　III.买卖方向

　　IV.证券账号

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素。

　　第 79 题

　　证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。

　　I . 协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III. 替客户修改交易密码

　　IV.划转期货交易保证金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 80 题

　　首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I . 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II . 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正确答案】D

　　题中 I . II .III.IV 四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　第 81 题

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　I . 订立公司章程

　　II. 发起人认购股份和缴纳股款