2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第11页

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成实信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】 A

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵守平等、自愿、公平诚实信月 和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第 98 题

　　投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　I .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　III. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、 期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动 (1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座' 报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 f 等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

　　(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供 i 券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员

　　第 99 题

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记 IV 吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销 营业执照。

　　第 100 题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　Ⅲ.主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III 项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 在主观方面必须出于故意，IV 项错误。

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