2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第6页

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人,有独立的法人财产，享有法人财产奴。公司 以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任， 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　第 56 题

　　荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　I . 提供具体证券投资品种选择建议

　　II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV. 预测具体证券投资品种的价格定势

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

　　【正确答案】D

　　荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备(1) 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格定势。(2)提供具 体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资夕 析、预测或建议。

　　第 57 题

　　证券账户管理包括( )。

　　I . 证券账户注册资料查询与变更

　　II. 证券账户的丌立

　　III. 证券账户的注销

　　IV. 证券账户挂失补办

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户 并与注销、非交易过户等。

　　第 58 题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I .代理投资人从事证券、期货买卖

　　II. 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动: (1)代理投资人从事证券、期货买卖。 (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3) 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4) 为自买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5) 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规定所禁止的其他债券、期货敲诈行为。

　　第 59 题

　　下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人资格

　　II .分公司和子公司都具有法人资格

　　III.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV.子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独，承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　第 6 题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和 建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　I. 准确

　　II. 客观

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人 或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信 息、资枓时，应当注明出处和著作权人。

　　第 61 题

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II .合规制度

　　III. 人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控:制度、合规制度和人力资源状况相适应;

　　第 62 题

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I .有 100 万元人民币以上的注册资本

　　II .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　IV .有固定的亚务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业 务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询 4 务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 H 取得证券或者期货投资咨询从业资格。故 B 项错误。