2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第10页

　　第 89 题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )

　　I .合法合规原则

　　II.集中管理原则

　　III.独立运行原则

　　IV.岗位分离原则

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正确答案】B

　　开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则(1)合法 合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

　　第 90 题

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行 业务合作时，应当向地方证管办(证.监会)备案，备案材料包括( )。

　　I .项目负责人

　　II.合作内容

　　III.起止时间

　　IV.版面安排或者节目时间段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与 电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时 间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　第 91 题

　　背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　I . 商业银行

　　II. 国有企业

　　III. 民营企业

　　IV. 证券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

　　【正确答案】D

　　背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易 所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管 部门批准的、有资格开展投资理财待定业劳的信托投资公司、投资咨询公司，投资管理公司等金融机 构。该犯罪主位是单位。

　　第 92 题

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及时性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上 签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　第 93 题

　　证券业从业人员不得从事( )。

　　I . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　III. 从事与其履行职贵有利益冲突的业务

　　IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便 利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动(2)利用资金优势、持股 优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人 的合法权益。(5)从事与其覆行职责有利益冲突的务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿 赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与

　　第 94 题

　　金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I . 股指期货

　　II. 金融期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货如英国的 金彭时报指数、□本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。

　　第 95 题

　　下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　I .期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　II.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　III. 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　IV. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】B

　　涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉(])证券交易成交额累计 在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额 累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第 96 题

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I . 口头报价

　　II. 电脑报价

　　III. 书面报价

　　IV.手势报价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、电脑报价、书面报价。

　　第 97 题

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合权益。