2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（10）_第3页

　　41.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　C。[解析]证券公司履行保荐职责。应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　42.我国证券公司的设立实行( )。

　　A.报备制 B.审批制

　　C.注册制 D.备案制

　　B。[解析]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证劵公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　43.下列关于上海证券交易所特点的描述中，错误的是( )。

　　A.国内首家证券交易市场

　　B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

　　C.上海证券交易所成立于 1992 年 11 月 26 日

　　D.交易时间为每周一至周五

　　C。[解析]上海证券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，故 C 选项错误。

　　44.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投基金等

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　A。[解析]按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。

　　45.金融市场的主要参与者不包括( )。

　　A.政府部门 B.金融机构

　　C.公益组织 D.个人

　　C。[解析]金融市场的参与者即金融体系的参与者，是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。(2)工商企业。(3)金融机构。(4)个人。(5)中央银行。

　　46.下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。

　　A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　D。[解析]从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　47.下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.人民币汇率上升

　　B.宏观经济发展数据低于预期

　　C.央行宣布增发长期建设用国债

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　D。[解析]财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

　　48.回购交易通常在( )交易中运用。

　　A.远期 B.现货

　　C.债券 D.股票

　　C。[解析]从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　49.证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

　　A.实业 B.有价证券

　　C.房地产 D.第三产业

　　B。[解析]股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　50.通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　A.场外发行 B.交易所发行

　　C.网下发行 D.证券交易所交易系统发行

　　D。[解析]通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证劵登记到其持有人名下。