2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（10）_第2页

　　21.我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所 B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所 D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　C。[解析]我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

　　22.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管、处置建议。

　　A.证券公司 B.中国证券业协会

　　C.证券交易所 D.中国证监会

　　D。[解析]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　23.我国债券市场的主体部分是( )。

　　A.固定收益债券市场 B.全国银行间债券市场

　　C.交易所市场 D.企业债市场

　　B。[解析]经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　24.证券业协会监事长由( )。

　　A.监事会在当选的监事中选举产生 B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生 D.中国证监会指定

　　A。[解析]中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

　　25.1988 年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式

　　C。[解析]1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　26.证券金融公司组织形式一般为( )。

　　A.股份有限公司 B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司 D.有限责任公司

　　A。[解析]证券金融公司组织形式一般为股份有限公司。

　　27.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行( )。

　　A.资金募集和证券交付 B.证券创设和证券交付

　　C.证券创设、资金募集和证券交付 D.资金募集和证券登记

　　D.[解析]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。

　　28.社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A.企业债 B.金融债

　　C.股票 D.国债

　　D。[解析]社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　29.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　A。[解析]《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告 1 次跟踪评级报告。

　　30.( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会 B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行 D.商务部

　　B。[解析]根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　31.上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

　　A.成交额 B.市值

　　C.流通股本 D.发行量

　　D。[解析]上证综合指数是指上海证券交易所从 1991 年 7 月 15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

　　32.股票是一种资本证券，属于( )。

　　A.真实资本 B.实物资本

　　C.虚拟资本 D.风险资本

　　C。[解析]股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　33.深圳证券交易所于( )正式营业。

　　A.1990 年 8 月 3 日 B.1992 年 6 月 3 日

　　C.1989 年 5 月 3 日 D.1991 年 7 月 3 日

　　D。[解析]1991 年 7 月 3 日深圳证券交易所正式营业。

　　34.资产证券化起源于( )。

　　A.希腊 B.英国

　　C.美国 D，德国

　　C。[解析]资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

　　35.( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

　　A.信贷融资 B.直接融资

　　C.间接融资 D.境外融资

　　C。[解析]在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　36.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

　　A.基本信息公开 B.财务信息公开

　　C.基本信息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开

　　C。[解析]证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　37.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡协商机制 B.均分机制

　　C.行政指令机制 D.固定对价机制

　　A。[解析]上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　38.股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.1/3 B.2/3

　　C.1/2 D.10%

　　B。[解析]《人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表 1/2 以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表 2 乃以上表决权的股东通过方可作出。

　　39.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

　　A.份额 B.固定股息

　　C.市值 D.面值

　　D。[解析]当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　40.世界上最早的证券交易所出现在( )。

　　A.美国 B.美国

　　C.荷兰 D.中国

　　C。[解析]1609 年，荷兰诞生了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。