2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（3）_第4页

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行

　　的股份达到 时，应当在该事实发生之日起 内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报

　　告，通知该上市公司，并予公告。[2016年10月真题]

　　I. 百分之五

　　II. 百分之十

　　m•三日 iv•五日

　　A. I、IV

　　B. II、IV

　　c. ii、in

　　d. i、m

　　【答案】D

　　【解析】《证券法》有关持股披露规则包括：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他 安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证 券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市 公司的股票。

　　2.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止( )的行为。[2016年10月真题]

　　I .发布盈利预测信息

　　II. 欺诈

　　III. 内幕交易

　　IV. 操纵证券市场

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易 和操纵证券市场的行为。

　　3•承销股票的承销团应当由( )组成。[2016年10月真题]

　　I .主承销的证券公司

　　II. 参与承销的证券公司

　　III. 证券投资咨询机构

　　IV. 做市商

　　A. I、III

　　b. I、m C II、IV

　　D. I、II 【答案】D

　　【解析】承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方 式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　4.( )的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记

　　录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。[2016年6月真题]

　　I .证券交易所

　　II. 证券公司

　　III. 证券登记结算机构

　　IV. 证券服务机构

　　A. I、II、III

　　B. I、II

　　C. I、II、III、IV

　　D. III、IV 【答案】C

　　【解析】根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者

　　证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤 销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　5.有限责任公司公开发行公司债券应当符合( )。[2016年3月真题]

　　I. 净资产不低于人民币六千万元

　　II. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　III. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　IV. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A. II、 III、 IV

　　B. I > 111、 IV

　　C. I ^ II、 III

　　D. I > II、 m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第十六条，除I、II、III、IV四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符 合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。

　　6. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其()。[2016年3月真题]

　　I. 营业执照

　　II. 任职资格

　　IU. 证券从业资格

　　IV. 生产许可证

　　A. II、III

　　B. I、II

　　C. I、IV

　　d. I、II、m、iv 【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券 资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的 罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以 上十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　7. 存在以下( )情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题]

　　I. 最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

　　II. 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　III. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　IV. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A. I . II、 IV

　　B. I > II、 in

　　C- II、 III、 IV

　　D. I > II、 m、

　　【答案】D

　　【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券: ①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍 处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　8•下列选项属于内幕信息的有( )。[2015年11月真题]

　　I .上市公司收购的有关方案

　　II.公司分配股利或者增资的计划

　　LII.公司股权结构的重大变化 IV.公司债务担保的重大变更

　　A. I、III、IV

　　b. II、ni、iv

　　C. I、II

　　d. I、n、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第七十五条，除I、II、III、IV四项，属于内幕信息的还有：①本法第六十七条第 二款所列重大事件;②公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;③公司的董事、 监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;④国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格 有显著影响的其他重要信息。

　　9. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止( )的行为。[2015年9月真题]

　　I .发布盈利预测信息

　　II. 欺诈

　　III. 代客交易

　　IV. 内幕交易

　　V. 操纵证券市场

　　A. I、II、III

　　b. II、m、iv

　　C. II> IV, V

　　D. I、II、IV

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券法》第五条，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易 和操纵证券市场的行为。

　　10. 《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有( )。[2015年3月真题]

　　I. 公司最近3年无重大违法行为

　　11. 公司股本总额不少于人民币3000万元

　　III. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上

　　IV. 股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I > IK IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】c

　　【解析】m项，根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市需满足的条件之一是：公开发行的股 份应达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　II. 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有( )。[2015年3月真题]

　　I. 违背客户的委托为其买卖证券

　　II. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　III. 挪用客户所委托买卖的证券

　　IV. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 A. I、II、III

　　b. II、ni、iv C. I > IK IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】除i、ii、m、iv四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者

　　假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违 背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　12. 增发过程中的信息披露文件包括( )。[2014年11月真题]

　　I .发行情况报告书

　　II. 招股意向书

　　III. 上市公告书

　　IV. 发行公告

　　A. I、II、III

　　B. II、m、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会 指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、 网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。

　　13. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括( )。[2014年9月真题]

　　I .利用媒体传播虚假信息

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

　　III. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 代理委托人从事证券投资

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除I、

　　II、in、iv四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

　　14. 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交( )。[2014年6月真题]

　　I .上市申请书

　　II. 相关证监会的核准文件

　　III. 相关招股意向书或者募集说明书

　　IV. 发行公告 A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV 【答案】B

　　【解析】上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书 摘要、发行公告;②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件;③保荐机构关于本次证券发行的文件;④发行 人律师关于本次证券发行的文件;⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件;⑥其他文件。

　　15. 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司

　　债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?( )[2014年6月真题]

　　I .公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

　　II. 行使可转换公司债券回售权

　　III. 行使可转换公司债券赎回权

　　IV. 交易日披露涉及调查或修正转股的信息

　　A. I> IK III

　　B. I、m、IV C II、III、IV

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四项，发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所也可以根据 实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①作出发行新公 司债券的决定;②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③财务或信用状况发 生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

　　16. 某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有( )。 0014年3月真题]

　　l. 股票经中国证监会核准己公开发行

　　II.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　m. 公开发行股份的比例达到io%以上 IV.公开发行的股份的比例达到25%以上 A. I、II、III

　　b. I、ni、iv

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核 准己公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公 司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会 计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。

　　17. 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。[2014年3月真题]

　　I .发行公告、募集说明书全文及相关文件

　　II.发行人通过交易所系统发行证券的申请

　　m.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

　　IV.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前 一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料:①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准 文件;②发行人通过交易所系统发行证券的申请;③发行公告、募集说明书全文及相关文件;④发行人及其主承 销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认 函。

　　18•我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件( )。[2014年3月真题]

　　I. 公司股本总额不少于人民币三千万元

　　II. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　III. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

　　IV. 公司债券的期限为一年以上 A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第五十七条，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限 为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发 行条件。

　　19•公幵发行证券信息披露的方式主要包括( )。[2013年9月真题]

　　I. 刊登在中国证监会指定的网站

　　II. 刊登在中国证监会指定的报刊

　　III. 置备于中国证监会指定的场所

　　IV. 按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　c. n、in、iv

　　D. I, IK IV

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息 刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指 定的场所，供公众査阅。

　　20. 上市公司公开发行证券时，申请文件包括( )。[2013年6月真题]

　　I .发行人董事会决议

　　II •募集说明书(申报稿)

　　III. 募集说明书摘要

　　IV. 发行人公司章程

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、III三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申 请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议;②保荐机构关于本次证券 发行的文件;③发行人律师关于本次证券发行的文件;④关于本次证券发行募集资金运用的文件。