2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（3）_第3页

　　41. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )万元的罚款。

　　A. 3〜30

　　B. 3〜20

　　C. 3〜10

　　D. 1 〜10 【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第二百零七条，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，并处 以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　42. 某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该

　　公司违反了证券交易的( )原则。

　　A. 公开

　　B. 公平

　　C. 公正

　　D. 诚实信用 【答案】A

　　【解析】证券交易遵循公开、公平、公正的原则。在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社 会公开的资料中没有提及的，违反了证券交易的公开原则。

　　43. 下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。

　　A. 参与交易的各方应当有平等的机会

　　B. 交易各方要及时公布有关信息

　　C. 除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　D. 交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 【答案】A

　　【解析】B项属于公开原则;CD两项均违反了公平原则。

　　44•《证券法》所调整的有价证券不包括( )。

　　A. 股票

　　B. 公司债券

　　C. 政府债券

　　D. 汇票 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第二条，在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的 发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债 券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发 行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

　　45.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

　　A. 1至3年的证券市场禁入措施

　　B. 3至5年的证券市场禁入措施

　　C. 5至10年的证券市场禁入措施

　　D. 终身的证券市场禁入措施 【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》第五条，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：①3至5年 的证券市场禁入措施;②5至10年的证券市场禁入措施;③终身的证券市场禁入措施。

　　46. 《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括( )。

　　A. 申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B. 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C. 申请公幵发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第十一条，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方 式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　47. 收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的( )时，其余股东有权以同等条件向

　　收购要约人强制出售其股票。

　　A. 35%

　　B. 50%

　　C. 75%

　　D. 90%

　　【答案】D

　　【解析】法律确立了按比例收购规则和强制出售股份规则。即收购要约人要约购买股票的总数低于预受要约 的总数时，收购要约人应当按照比例从所有预受收购要约的受要约人中购买该股票;收购要约期满，收购要约人 持有的股票达到该公司股票总数的90%时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。

　　48. 根据《证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A. 中国人民银行

　　B. 当地政府

　　C. 财政部

　　D. 国务院证券监督管理机构 【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督 管理机构批准。

　　49. 《证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C. 经纪业务中的禁止性规定

　　D. 公幵发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文 件资料

　　【答案】C

　　【解析】C项，经纪业务中的禁止性规定是《证券法》对证券公司的规定。

　　50. 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第十四条，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略 投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。