361.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
362.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
363.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
364.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.经济
365.( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
366.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
367.中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
368.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其( )将不会在证券业协会网站公示。
A.所在机构
B.执业证书编号
C.身份证号
D.从事证券投资咨询业务类型
369.( )可以作为并购重组支付手段。
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股
370.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
371.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1
B.5
C.10
D.20
372.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
373.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
374.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行
B.债券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会
375.证券公司应当按照规定提取( )，用于弥补经营亏损。
A.净资本
B.净利润
C.一般风险准备金
D.税收
376.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
377.证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
378.根据《人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
379.下列不属于《人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
380.《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
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