2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题（301-400）_第3页

　　341.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　342.在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金

　　D.利息

　　343.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(　　)备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

　　344.证券登记结算公司的职能不包括(　　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　345.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　346.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息

　　C.代理客户进行期货交易

　　D.提供交易设施

　　347.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　348.(　　)按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　349.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　350.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　351.证券公司应当按(　　)编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　352.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　353.证券公司应当至少(　　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　354.证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　355.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　356.(　　)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A.证券自营业务

　　B.证券发行业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券承销业务

　　357.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是(　　)。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　358.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

　　B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

　　C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

　　D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

　　359.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管机构

　　B.证券公司

　　C.中央银行

　　D.证监会

　　360.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是(　　)。

　　A.品种结构

　　B.上市公司规模

　　C.层次结构

　　D.交易场所结构