2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题（301-400）_第2页

　　321.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　　)账户。

　　A.个人

　　B.期货交易

　　C.期货结算

　　D.期货保证金

　　322.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　323.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　324.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的(　　)。

　　A.场所固定

　　B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　325.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

　　A.客户财产与收入状况

　　B.客户的家庭情况

　　C.证券投资经验

　　D.投资需求与风险偏好

　　326.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　327.证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.融资融券

　　D.证券咨询

　　328.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

　　A.业务执行部门——董事会——业务决策机构——分支机构

　　B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

　　C.董事会一业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　329.下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　330.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　　)天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　331.收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　332.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　333.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　334.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　335.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　336.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立(　　)机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　337.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　338.在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　339.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(　　)个。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　340.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5