2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）_第5页

　　281.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　282.股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于(　　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　283.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中。错误的是(　　)。

　　A.《人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　C.《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　284.下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是(　　)。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　285.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、(　　)以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A.网络

　　B.面访

　　C.公告

　　D.电话

　　286.下列属于融资融券业务集中管理原则的是(　　)。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　287.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　288.财务顾问主办人应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　289.财务顾问主办人应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.具有证券从业资格

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　290.证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)元。

　　A.100万

　　B.300万

　　C.500万

　　D.1亿

　　291.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　292.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　293.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金认缴承诺书

　　B.集合资产管理风险揭示书

　　C.集合资产管理计划说明书

　　D.集合资产管理合同文本

　　294.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的(　　)。

　　A.业务集中制度

　　B.业务统一制度

　　C.业务隔离制度

　　D.业务分散制度

　　295.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D.犯罪主体只包括单位

　　296.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　297.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　298.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　　)。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　299.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是(　　)。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　300.犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10