2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）_第4页

　　261.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　262.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括(　　)。

　　A.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B.防范公司与客户之间的信息不对称

　　C.切实履行反洗钱义务

　　D.防止出现损害客户合法权益的行为

　　263.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　264.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处(　　)的罚款。

　　A.2万元以上20万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.4万元以上40万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　265.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　266.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持(　　)的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　A.收益性

　　B.流动性

　　C.偿还性

　　D.返还性

　　267.在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　268.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院

　　C.全国人民代表大会常务委员会

　　D.中国人民银行

　　269.(　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券公司

　　270.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

　　A.警示

　　B.行为内通报批评、公开谴责

　　C.移送相关监管部门

　　D.移送司法机关

　　271.账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　272.下列不属于自营业务后台职能的是(　　)。

　　A.账户管理

　　B.账户开户

　　C.资金清算

　　D.会计核算

　　273.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　274.证券公司的设立应当经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.省级地方人民政府

　　275.《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　276.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　277.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　278.下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

　　C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

　　D.客户缴纳与证券交易有关的税款

　　279.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　280.下列各项中，不属于《人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

　　A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

　　B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

　　C.设立公司的一般规定，公司组织形式变化的规定

　　D.设立有限责任公司的条件，股东数量的限制