2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（4）_第5页

　　81.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是(　)。

　　A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

　　B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

　　C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任

　　D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　正确答案:C

　　解析:本题考查信息公开不实的法律责任。上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

　　82.下列对于公司章程的描述，说法错误的是(　)。

　　A.公司章程是一种自治性规则

　　B.公司章程是公司治理的重要依据

　　C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

　　D.公司章程是公司成立的必要条件

　　正确答案:C

　　解析:本题考查公司章程。公司是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。

　　83.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当( )。

　　A.提交大额交易报告

　　B.提交可疑交易报告

　　C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

　　D.不予理睬

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易

　　84.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

　　85.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　②合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　④需董事会审议的合规报告

　　⑤需董事会审议的风险评估报告

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.②③④⑤

　　正确答案:A

　　解析:本题考查董事会专门委员会的有关要求。风险控制委员会的主要职责包括： ①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。

　　②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。

　　③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。

　　④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。

　　⑤公司章程规定的其他职责。

　　证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。

　　86.对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。

　　①客户基本情况

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验及风险偏好

　　④诚信合规记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查融资融券业务客户的征信调查，还包括融资融券需求。融资融券业务客户的征信调查 (1)客户基本情况：个人客户一般包括但不限于姓名、性别、出生年月、联系方式、居住地址、文化程度、婚姻状况、家庭成员、职业、职务等;机构客户一般包括但不限于单位名称、成立时间、企业性质、所属行业、经营范围、注册地址、经营期限、高管人员情况、实际控制人及受益人等。

　　(2)财产与收入状况：个人客户一般应提供其收入来源及数额、金融资产、非金融资产、债务情况及用作担保品的资金或证券资产情况等;机构客户一般应提供资产及负债情况、偿债能力、盈利能力、成长性说明等。

　　(3)证券投资经验及风险偏好：应包括但不限于客户的投资期限、投资规模、投资收益、投资风格及风险偏好等。

　　(4)诚信合规记录：客户近几年证券投资交易清算履约情况、商业银行信用记录、其他信用记录等。

　　(5)融资融券需求：客户对融资融券业务规则、相关风险的认知情况及融资融券需求，如融资融券授信方式、额度、期限、利率及费率等。

　　87.财务顾问的职责包括( )。

　　①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

　　③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:本题考查财务顾问的职责。 具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： 第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

　　第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

　　第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

　　第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。

　　第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　第七，中国证监会要求的其他事项。

　　88.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。

　　①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

　　②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:B

　　解析:合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　89.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物(　)的转移，了结到期未平仓合约的过程。

　　A.使用权

　　B.用益物权

　　C.所有权

　　D.质权

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

　　90.下列属于基金托管业务基本规范的有( )。

　　①资产独立

　　②业务隔离

　　③资金存管

　　④保值增值

　　⑤估值复核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　正确答案:B

　　解析:本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

　　91.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是(　)。

　　①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。

　　92.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　93.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处(　)罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　94.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.120

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避： 1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;

　　2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;

　　3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;

　　4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;

　　5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

　　证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

　　95.下列关于资金募集的说法中不正确的是( )。

　　A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

　　B.不得承诺收益或不受损失

　　C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

　　D.可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

　　正确答案:D

　　解析:本题考查资金筹集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和不高、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　96.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是(　)。

　　A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

　　C.股东共同制定公司章程

　　D.有公司住所

　　正确答案:B

　　解析:本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。

　　97.根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.全国股份转让系统有限责任公司

　　D.国务院

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：(1)申请书;(2)公司设立的批准文件;(3)公司基本情况申报表;(4)经营证券业务许可证(副本)复印件;(5)企业法人营业执照(副本)复印件;(6)中请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表;(8)公司章程;(9)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

　　98.下列有关利润分配的说法，正确的是(　)。

　　A.股份有限公司中，公司章程可以规定不按照持股比例分配利润

　　B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

　　C.公司持有的本公司股份可以分配利润

　　D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

　　正确答案:D

　　解析:本题考查公司的利润分配。有限责任公司全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的，可以不按照实缴的出资比例分取红利和认缴出资，选项D正确;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外;董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司;公司持有的本公司股份不得分配利润。选项BC.选项D错误。

　　99.( )将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案:C

　　解析:本题考查行业自律管理相关知识。 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

　　100.有( )情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　②故意出具虚假重要证据的

　　③配合查处违法行为有立功表现的

　　④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券市场禁入措施的相关规定。有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

　　(2)配合查处违法行为有立功表现的;

　　(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的;

　　(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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